コンプライアンスの意味と対応

2008年05月03日

コンプライアンスプログラムとは、コンプライアンスの徹底を図るために、組織作りや具体的な内容を取り決めるものです。

自社だけでコンプライアンスプログラムを策定するのが難しい場合は、コンサルタントの力をかりてしっかりとした基盤を作ることが必要となります。

たとえば、

・経営の基本方針の明示
・企業倫理遵守に関する行動基準の制定
・内部通報規則（内部通報制度）の制定
・コンプライアンス委員会の設置
・規程・規則の整備
・文書・業務記録管理の徹底
・全社員に対するコンプライアンス遵守のための研修の実施
・社員同士のコミュニケーションの活性化
・コンプライアンス相談窓口の設置

などが挙げられます。

最終的には、社員一人一人のコンプライアンス意識を高めることが目標ではありますが、コンプライアンスの徹底に終わりはありませんので、全社をあげての取り組みが必要となります。

2008年05月03日

コンプライアンスを直訳すると「法令遵守」と訳されます。これは「法令違反をしないこと」を意味しますね。

しかし、企業として行動をする以上、社会として当然のルールであり、あえてコンプライアンスを強調する意味はありません。

「コンプライアンス」が強調されるのは、「法令順守」に留まらず、

・社内規程の整備
・企業倫理
・マニュアルの整備
・社会貢献や地域貢献

などルールを設定して運用して行く整備と実施までを含んでいるのです。

近年、従業員の不祥事や企業ぐるみの粉飾決算、それにともなう上場廃止など株主や消費者に影響が及ぶ事件が増えています。

昔からコンプライアンスに順ずる考え方は当然あったはずなのですが、企業の事業活動に関わる法令や企業倫理等の遵守(コンプライアンス)をよりいっそう明確にして、適正な事業活動をしていくための仕組み作りが迫られているのです。

2006年12月17日

カルテル・談合事件と独禁法コンプライアンス
赤坂 裕彦

定価： ¥4,515
販売価格： ¥4,515
人気ランキング： 220339位
おすすめ度：
発売日： 2001/09/01
発売元： 中央経済社

2006年12月17日

インテグリティマネジメント―コンプライアンス(法令遵守)を超えてCSRの実現へ
新日本インテグリティアシュアランス

定価： ¥3,150
販売価格： ¥3,150
人気ランキング： 58143位
おすすめ度：
発売日： 2006/04/01
発売元： 東洋経済新報社

2006年12月17日

受験対策シリーズ 金融コンプライアンス・オフィサー1級・2級〈2006年度版〉――コンプライアンス・オフィサー認定試験


定価： ¥2,205
販売価格： ¥2,205
人気ランキング： 283916位
おすすめ度：
発売日： 2006/03/01
発売元： 経済法令研究会

2006年12月16日

内部告発が労働組合を分解する
上條 義昭

定価： ¥2,000
販売価格： ¥2,000
人気ランキング： 645560位
おすすめ度：
発売日： 2005/02/22
発売元： 富士社会教育センター

2006年12月16日

ビジネスコンプライアンス検定試験 公式テキスト初級
コンプライアンス教育推進協議会

定価： ¥2,100
販売価格： ¥2,100
人気ランキング： 224356位
おすすめ度：
発売日： 2005/08/05
発売元： 東洋経済新報社


各法の“基礎の基礎”の解説
試験でも、この本の内容がほぼそのまま多肢択一形式で出題されている。
受験生ならば、この１冊さえ学習しておけば安心である。
ただ、初級試験の内容自体がとても簡単なので、法律を学んだことのある人ならば買う必要は全くないだろう。

2006年12月15日

即戦力コンプライアンス入門 証券編
長沢 正夫

定価： ¥1,890
販売価格： ¥1,890
人気ランキング： 502987位
おすすめ度：
発売日： 2000/03/01
発売元： シグマベイスキャピタル


本書の感想
　　本書は、証券会社で働く営業担当者（外務員）に対する
法律知識の啓蒙を意図して書かれた入門書である。新人教育に
携わった経験のある著者に書かれており、口語調で読みやすいのが
特徴である。前半部で、一般的な話が書かれており、後半では
法令の細目が述べられている。法律の条文にのみ拘っている

訳ではないので、法律の初心者でも容易に理解できる。
　又、どうして法律の遵守（コンプライアンス）が求められるのか、
証券業界に携わるものの心がけにも、配慮してあり、筆者の楽観的な
文体と相まって一気に読んでしまった。初心者が読むべき本としては
最良のものといえるだろう。

2006年12月15日

税務コンプライアンスと企業経営―内部統制に不可欠な税務リスクの解消


定価： ¥2,100
販売価格： ¥2,100
人気ランキング： 241493位
おすすめ度：
発売日： 2006/06/01
発売元： ぎょうせい

2006年12月15日

コーポレートコンプライアンス 季刊第7号


定価： ¥2,310
販売価格： ¥2,310
人気ランキング： 222409位
おすすめ度：
発売日： 2006/07/07
発売元： 翔泳社

2006年12月15日

JA役職員のコンプライアンス
朝倉 敬二

定価： ¥1,365
販売価格： ¥1,365
人気ランキング： 304210位
おすすめ度：
発売日： 2005/02/01
発売元： 経済法令研究会

2006年12月14日

ケースで学ぶ公正取引ビジネスガイドブック
松井 秀樹

定価： ¥735
販売価格： ¥735
人気ランキング： 359193位
おすすめ度：
発売日： 2003/09/01
発売元： 経済法令研究会

2006年12月14日

金融機関コンプライアンスハンドブック〈平成17年度版〉


定価： ¥2,300
販売価格： ¥2,300
人気ランキング： 367639位
おすすめ度：
発売日： 2005/04/01
発売元： 金融財政事情研究会

2006年12月14日

IT知財と法務―ビジネスモデル&コンプライアンスプログラムの構築
松田 政行

定価： ¥9,240
販売価格： ¥9,240
人気ランキング： 112914位
おすすめ度：
発売日： 2004/08/01
発売元： 日刊工業新聞社


知財＋IT関連法の集大成的実務書
　「IT企業法務部の若手向け」と著者は序文に記していますが、そういった方々に加え、知財の勉強をしている人全般、IT系に興味がある法律関係者、他、色んな方に役立つ良書だと思います。
　特許法や商標法などの知財法について、昨今話題の職務発明について、知財の評価方法、知財税務等、タイトル通りメインは知財分野です。しかし、それ以外にも個人情報保護法、刑法(ネットワーク犯罪に関連した部分を説明)、電子署名、セキュリティリスクの法的マネジメント…etc、およそIT系企業が法務で使いそうなことの基礎的事項は取り上げられています。

　各章が独立して読めるようになっていますので、最初のページから丹念に読むというよりは、興味ある分野だけをチョイスして読むか、調べものがある時に辞書代わりに使うか、のどちらかがよいでしょう（勿論通読してもOKですが、B5サイズで700ページ弱あるので、かなりの根性が必要です）。
　実践的でとてもわかりやすいし、IT系の法律事項は網羅しています。ただ、お値段が高いのと重すぎで持ち運びには×…というところで、一応星1つマイナスで。でも、値段に見合う価値はありそうです。

2006年12月14日

投資信託 売れる営業売れない営業―販売・勧誘のコンプライアンス
牛越 博文

定価： ¥1,890
販売価格： ¥1,890
人気ランキング： 101644位
おすすめ度：
発売日： 2001/09/01
発売元： 近代セールス社

2006年12月13日

図解 コンプライアンス経営
浜辺 陽一郎

定価： ¥1,680
販売価格： ¥1,680
人気ランキング： 208753位
おすすめ度：
発売日： 2003/09/01
発売元： 東洋経済新報社


誤解を与えるかも
コンプライアンス経営は、単に、平面的に法律を遵守するということでなく、法律を遵守する体制を構築して運用することを意味する。この本は、その意味では、製造物責任や労働法といった、平面的な法律解説の羅列にとどまっていて、立体的に「経営論」に踏み込んでいない。その意味で、コンプライアンス経営の意味を誤解させてしまうおそれがあると思われる。

入門書
コンプライアンス全般を知るのには、最適な本だと思う
また改定版なので、現在の最新の情報になっているはずである
コンプラ担当者や企業トップにはものたりないかもしれない
各項目に文字通り「図」で説明しているのでわかりやすい

2006年12月13日

企業法とコンプライアンス―“法令遵守”から“社会的要請への適応”へ
郷原 信郎

定価： ¥3,360
販売価格： ¥3,360
人気ランキング： 79568位
おすすめ度：
発売日： 2006/01/01
発売元： 東洋経済新報社

2006年12月13日

教師のためのコンプライアンス読本―学校の倫理法令遵守体制を構築する
中島 義勝

定価： ¥1,575
販売価格： ¥1,575
人気ランキング： 285836位
おすすめ度：
発売日： 2006/09/01
発売元： 栄光

2006年12月13日

実務 企業統治・コンプライアンス講義
井窪 保彦

定価： ¥3,885
販売価格： ¥3,885
人気ランキング： 56119位
おすすめ度：
発売日： 2006/09/01
発売元： 民事法研究会

2006年12月12日

ノンコンプライアンス・レコード―日本向け米国食肉処理施設におけるBSE違反記録 米国産牛肉の安全性は保障されていない!


定価： ¥2,100
販売価格： ¥2,100
人気ランキング： 352645位
おすすめ度：
発売日： 2006/07/01
発売元： 合同出版

2006年12月12日

コンプライアンスにもとづくビル管理のための建築関連法規ガイドブック
NTTファシリティーズ

定価： ¥3,360
販売価格： ¥3,360
人気ランキング： 332463位
おすすめ度：
発売日： 2005/11/01
発売元： 技術書院

2006年12月12日

わかる!コンプライアンス
浜辺 陽一郎

定価： ¥840
販売価格： ¥840
人気ランキング： 44527位
おすすめ度：
発売日： 2006/06/01
発売元： PHP研究所


法律はなぜ守らなければいけないか
最近道交法が変わって、都心で駐車違反が摘発される確率が高くなった途端、都心の違法駐車が激変した。コンプライアンスと言っても、結局守ることで得られる利益より、破ることで得られる利益の方が高ければ、法律は守られない。本書はコンプライアンスの第一人者による法律違反により得られる不利益を分かりやすく説明した。

特に、談合がなぜ悪いかを「競争がなくなり、価格が高止まりし経営者も経営努力しなくなって消費者の支持を失う」と説明した欄は、当たり前とはいえ納得しやすい。ほかに「脱税」「知財」など各項ごとに的確な事例が紹介されている。法令遵守に関心があるが、考え方をよく分からないという人には良い本である。

2006年12月12日

証券会社が敗訴するとき―コンプライアンスとトラブル防止のために
大武 泰南

定価： ¥1,470
販売価格： ¥1,470
人気ランキング： 417929位
おすすめ度：
発売日： 2003/03/01
発売元： ダイヤモンド社

2006年12月11日

コンプライアンス・オフィサー(銀行コース)試験問題解説集〈2005年度版〉


定価： ¥2,100
販売価格： ¥2,100
人気ランキング： 329669位
おすすめ度：
発売日： 2005/04/01
発売元： 金融財政事情研究会

2006年12月11日

実務 企業統治・コンプライアンス講義
井窪 保彦

定価： ¥3,675
販売価格： ¥3,675
人気ランキング： 398387位
おすすめ度：
発売日： 2005/01/01
発売元： 民事法研究会


コンプライアンスを誤解してますね
残念ながら、実務的ではありません。
どの法律を守ればよいのか、という個々の視点から脱していません。
著者は弁護士ですから、各論にあるような法律の総論説明はお得意でしょうが、我々、企業実務家の悩みどころは、コンプラやＣＳＲの考え方をどうすれば日々業務に忙しい従業員に浸透させるかなのです。これでは、監査法人系コンサルの足元に及びません。内部統制という視点、言い換えれば、経営管理の視点から再考すべきです。無理かもしれませんが・・・・。

悪い本の典型
弁護士が書いたコンプラ本の悪いケースの典型。２年前ならまだ解る。しかし、今だに、総論－抽象論と噛みあっていない各論－個別法令解説の組み合わせで、「コンプライアンス」を語るのは、もう止めましょう。そうでないと、監査法人系のコンサルが書いたコンプライアンス本に、弁護士の本は勝てません。はっきり言って、失敗です。

2006年12月11日

実践コンプライアンス講座 これって、違法ですか?―社員が直面するビジネストラブル解決法
中島 茂

定価： ¥1,575
販売価格： ¥1,575
人気ランキング： 194570位
おすすめ度：
発売日： 2003/11/01
発売元： 日本経済新聞社


分かり易いですが
本書は対話形式になっており、分かり易さという点では評価できます。
ようするに法務・リーガルマインドが重要だ、ということが
例示された内容から理解できればよいのだ。
仔細な点についてはいくつか私自身でも「あれ？そうだっけ？」
と思う面は散見されたが、全体としては「リーガルなどかじったことすらない」という方にはよいと思う。
したがって、判例の充実度を論ずる必要はないかと思う。
初心者はイコール判例を覚えればとりあえずはＯＫ，という性質
のものではない。であればジュリストを買い込んで読みふければ
それでいいのでは？？
ロジックがわかればよいのだ。

法務に関する啓蒙書だと思いました
現役ビジネスマンや弁護士による対談の形式をとっています。
内容は、ある特定のケースについて参加者が見解や体験談を話すというものです。それだけに普遍的な法律知識が得られるようには書かれていませんし、特定の業務に関するケーススタディが多いので法務に詳しくない人でも違和感を覚える内容もあると思います。

あと判例の解説がもっと詳しいといいのにと思いました。

でも、「法務を疎かにすると怖いですよ。」ということを啓蒙する本としては読みやすく法務の運用の雰囲気も読み取れてよかったと思います。
法務の重要性に目覚めた人や、法務の重要性を知りたい人にはお奨めの本です。

ちょっと内容がいい加減すぎます
良い加減ではなく、”いい加減”な内容ですね。
弁護士が書いた本で”～すべき”などという表現は不適当だと思いました。

どの点が”いい加減”というと、

①みなし労働時間と裁量労働時間は法の趣旨が違います。
②ゴルフが労災になる…

なんてことはちょっと労働基準法、労災保険法をかじったことがある人なら間違いであることに直ぐ気づいたはずですね。

はっきり言って、お勧めできません。

2006年12月11日

図解 コンプライアンス経営
浜辺 陽一郎

定価： ¥1,785
販売価格： ¥1,785
人気ランキング： 42352位
おすすめ度：
発売日： 2006/10/01
発売元： 東洋経済新報社

2006年12月10日

内部通報制度の考え方・作り方―コンプライアンス経営を強化する!
梅田 徹

定価： ¥2,100
販売価格： ¥2,100
人気ランキング： 265962位
おすすめ度：
発売日： 2003/10/01
発売元： 日本能率協会マネジメントセンター

2006年12月10日

コンプライアンス経営マニュアル
森山 満

定価： ¥2,100
販売価格： ¥2,100
人気ランキング： 286413位
おすすめ度：
発売日： 2003/12/01
発売元： 商事法務

2006年12月10日

コンプライアンスのための金融取引ルールブック 信用金庫版
雨宮 眞也

定価： ¥2,600
販売価格： ¥2,600
人気ランキング： 492831位
おすすめ度：
発売日： 2006/07/01
発売元： 銀行研修社

2006年12月10日

図解 コンプライアンス経営
浜辺 陽一郎

定価： ¥1,680
販売価格： ¥0
人気ランキング： 501683位
おすすめ度：
発売日： 1999/11/01
発売元： 東洋経済新報社

2006年12月09日

コンプライアンス・プログラム作成マニュアル


定価： ¥2,100
販売価格： ¥2,100
人気ランキング： 143501位
おすすめ度：
発売日： 2002/11/01
発売元： 商事法務


ちょっと古い、改訂版が待たれる
2002年の出版当初は、活気的な本だと思った。しかし、その後、コンプライアンスにとって重要な法律が色々とできたので、内容が古くなってしまっており、現時点での企業法務の参考になるかというと、ちょっと厳しい気がする。早期の改訂が待たれるところである。

法務、総務だけではなくあらゆる部門の方々に
本書は商事法務から２００２年１１月に発行されました。このシリーズは何れも良質の本ですので、どれも安心して付き合えます。
本書は企業に勤めるメンバーにより作成されており、実例も含め、コンプライアンスのことを分かり易く説明しています。
驚いたことに、会計士や弁護士が執筆すると理念で終わってしまいがちのコンプライアンスの解説を、マネジメントの視点でまとめてあることです。例えば管理のサイクルであるＰＤＣＡをコンプライアンスのマネジメントに採用するなどという考え方は、既にＩＳＯのマネジメントシステムを導入している企業であれば、本書をかみ砕いて、自力でコンプライアンス・マネジメント・システムが構築できるのではないかと考えます。今後も引き続き改定を重ねて欲しい本の一冊です。

2006年12月09日

マンガで見るコンプライアンス事例集 証券編
長沢 正夫

定価： ¥1,890
販売価格： ¥1,890
人気ランキング： 480841位
おすすめ度：
発売日： 2002/12/01
発売元： シグマベイスキャピタル

2006年12月09日

自治体コンプライアンス入門―あなたが主役!Q&Aで実践
中村 葉志生

定価： ¥1,890
販売価格： ¥1,890
人気ランキング： 395179位
おすすめ度：
発売日： 2004/11/01
発売元： 第一法規

2006年12月09日

会社はなぜ不祥事を起こしてしまうのか―60分で身につくコンプライアンス
中田 匡紀

定価： ¥1,365
販売価格： ¥1,365
人気ランキング： 42790位
おすすめ度：
発売日： 2005/08/01
発売元： あさ出版


大変参考になった
コンプライアンスをいろいろ調べていて見かけたのですが、参考書っぽくなくて、大変参考になった。

読みやすかった
テレビなどでよく見ていた不祥事が、まとまって説明されていたので読みやすくてよかったです。最後の年表を見て、不祥事の多さに改めてびっくりしました。

読みやすかった
いろいろな企業の不祥事がわかりやすくまとまっていたので読みやすくてよかったです。最後の年表を見て、改めて不祥事の大さに気がつきました。

2006年12月08日

投信販売コンプライアンスの基礎知識
加納 俊宏

定価： ¥1,365
販売価格： ¥1,365
人気ランキング： 205025位
おすすめ度：
発売日： 2006/02/01
発売元： ビジネス教育出版社

2006年12月08日

金融機関コンプライアンスハンドブック〈平成18年度版〉


定価： ¥2,300
販売価格： ¥2,300
人気ランキング： 264554位
おすすめ度：
発売日： 2006/06/01
発売元： 金融財政事情研究会

2006年12月08日

これならわかる!コンプライアンス―こんぷら社長が語る
笹本 雄司郎

定価： ¥1,200
販売価格： ¥1,200
人気ランキング： 321126位
おすすめ度：
発売日： 2004/08/01
発売元： 第一法規

2006年12月07日

ビジネスコンプライアンス検定 初級完全対策
畑中 和人

定価： ¥2,100
販売価格： ¥2,100
人気ランキング： 179247位
おすすめ度：
発売日： 2006/10/01
発売元： 自由国民社

2006年12月07日

iStudy BB for コンプライアンス 個人情報保護の基礎知識


定価： ¥7,350
販売価格： ¥7,232
人気ランキング： 19951位
おすすめ度：
発売日： 2005/03/11
発売元： システム・テクノロジー・アイ

2006年12月07日

企業コンプライアンス
後藤 啓二

定価： ¥756
販売価格： ¥756
人気ランキング： 37731位
おすすめ度：
発売日： 2006/09/01
発売元： 文藝春秋


コンプライアンスって思っていたより範囲が広い
著者は40代後半の元警察官僚、今は弁護士をしている。ここ数年の企業不祥事、ライブドア、三菱自動車、雪印、西武鉄道、松下電器、パロマ、耐震偽装を取り上げ何故そんなことが起こったかを説明。コンプライアンスとは事業活動を行っていく上での法令等や企業倫理を遵守する取り組みのことで、形だけつくっても駄目、それを機能させ、機能していることのチェックまでやる必要がある。
リスク管理、企業の社会的責任（CSR）、コーポレイトガバナンスとも密接な関係がある。昔と違って不祥事は発覚しやすく、世の中もそれを許さなくなっている。それでキチンとコンプライアンスを実行していないと取り返しのつかないダメージとなりますよ、実行はかくかくしかじかをやる必要があります・・というのがこの本。
でも、昔は1000に３つくらいが発覚、今は100に３つくらいが発覚するような気がして、このくらいでは、もうけ至上主義が是正されるとは思えない。最近も日本経団連会長会社他の一流メーカーで偽装請負が次々と発覚。やはり、ペナルティー付きの法律をもっともっと作ってもらわねば。以前国同士では内政干渉はいけないこととされていたが、権力者のやりたい放題の国がいつまでたっても絶えず、最近では内政干渉もあながち悪いことではなくなってきました。企業内や官庁の部署間も同じことで、不祥事や非行に対しては内政干渉すべきと思います。場合によっては学校や家庭もです、最近のいじめや虐待の放置事件をみると特にそう思います。
最後に、団塊の世代が企業のムラ社会に慣れ親しんで隠蔽やコンプライアンス軽視の元凶みたいな書き方はいかがなものでしょう。

2006年12月07日

銀行代理業のためのコンプライアンス―Q&Aでわかる
香月 裕爾

定価： ¥2,310
販売価格： ¥2,310
人気ランキング： 202609位
おすすめ度：
発売日： 2006/08/01
発売元： ビジネス教育出版社

2006年12月06日

個人情報保護法とコンプライアンス・プログラム―個人情報保護法とJIS Q 15001の考え方
堀部 政男

定価： ¥3,990
販売価格： ¥3,990
人気ランキング： 247758位
おすすめ度：
発売日： 2004/11/01
発売元： 商事法務


プライバシーマークについて理解するための最適の書
著者の鈴木正朝氏は，長年JIPDECのプライバシーマーク認証制度の実務に携わってきた方である。また，その関連で個人情報保護法関連の著作なども多数ある。
個人情報保護のための法的なスキームは個人情報保護法であるが，他方で，マネジメントシステム認証としてのプライバシーマーク制度（JIS Q 15001）がある。個人情報保護法の実装手段は多種多様なものがあり得るし，ISMSの導入もその中の一つの選択肢である。しかし，EUの個人データ保護指令(1995)にコンパーチブルな個人情報保護のための仕組みを実装しようとするのであれば，JISの水準を満たすことを検討しなければならない。マークの取得それ自体は結果に過ぎないが，JISの実装のための自主的な検討と改善の努力こそがまさに重要である。
本書は，JISが何を求めているのかを分かりやすく解説する良書である。
加えて，本書の冒頭に寄せられた堀部教授の小文は，日本のプライバシー保護政策の欠点を鋭く突く非常に優れた論文になっている。
個人情報とプライバシー保護を自分の仕事や業務の中に正しく導入・実装し，さらに今後プライバシー保護に関して何を考えるべきかというヒントを得るための良書として，本書を推薦する。

2006年12月06日

高齢者・障害者の権利擁護とコンプライアンス―法律家と実務家が多くの事例をもとに記す
高野 範城

定価： ¥2,100
販売価格： ¥2,100
人気ランキング： 102682位
おすすめ度：
発売日： 2005/11/01
発売元： あけび書房

2006年12月06日

内部告発のマネジメント―コンプライアンスの社会技術
岡本 浩一

定価： ¥2,625
販売価格： ¥2,625
人気ランキング： 223902位
おすすめ度：
発売日： 2006/08/01
発売元： 新曜社


内部告発か内部申告か
今までキワモノとして使われた内部告発であるが、これを社会心理学から理論付けを行い、明らかにしようとした点で極めて意欲的な作品である。
しかし、内部告発という題名でありながら、本文では内部申告と言い換えている。ならば題名も内部申告とすべきであろう。内部告発をする人間の心理学的特長云々が出ているが、それを社会のシステムの中にどのように取り入れていくかが、今ひとつ。同シリーズの「職業的使命感のマネジメント」と随分重なるような感じがする。

読んだ方が良いです。
現在、米国連邦法であるSOX（サーベンス・オクスリー法）の影響を受けている会社は多いと思います。SOXの目的は企業会計や財務報告の透明性・正確性を高めることにあります。コーポレートガバナンスの在り方と監査制度を抜本的に改革し、投資家への企業経営者の責任と義務・罰則を定めています。

SOXでは内部告発者の保護が規定されており、コーポレートガバナンスの一環として内部告発の制度整備が私の勤める会社でも全世界的に進められています。

昨今のこのような事情の中、日本には内部告発に関する書物が皆無でした。この本は、非常によくまとまっている、大変貴重な書物だと思います。内部告発というあまり良く分からない、でも非常に重要なことを、一冊読めば完全に分かるように書いてあります。とても参考になりました。

2006年12月06日

アメリカ式戦略的コンプライアンス経営―企業を襲う法的リスクの予防と危機管理
畑中 鉄丸

定価： ¥1,890
販売価格： ¥0
人気ランキング： 342330位
おすすめ度：
発売日： 2001/11/01
発売元： 弘文堂

2006年12月05日

コンプライアンスの考え方―信頼される企業経営のために
浜辺 陽一郎

定価： ¥777
販売価格： ¥777
人気ランキング： 169262位
おすすめ度：
発売日： 2005/02/01
発売元： 中央公論新社


要するに正しい心でビジネスに臨みましょう、ということでは？
テクニカルタームをこねくり回して、簡単な当たり前なことを難しく言っているだけという印象を受けます。
企業が構成員の総意として正しい「心」を持つのに、用語の定義や周辺概念との相違点などを長々とお話頂く必要はないと思う。また、書き方としてまず「有り得ないこと、普通はそうは思わないこと」を引き合いに出し、それを否定して見せて、当たり前のことに帰着するという我田引水的な論理展開が目に付きます。この手の本は、読むのに時間がかかる割に得るものが少ないという点で非常に性質が悪い。
コンプライアンスや企業倫理について勉強したいなら、アル・パチーノの「インサイダー」を見ることをお勧めします。余程考えさせられます。

法令遵守と訳すのはめてほしい
コンプライアンスの基本的な考え方を教えてくれる貴重な一冊である。法令遵守と訳されることで、安易な誤用をまねきやすいのも事実である。一時的な対応ですべてが終了するという代物ではないコンプライアンス。企業に関わるすべての人々が適切な理解ができることが望まれる。コーポレートガバナンス・インターナルコントロールとこのコンプライアンスという３つの横文字には共通点がかなり存在する。間違って理解されると非常に困るというのもひとつである。とてもあいまいで、日本語に訳すことは不可能であることもひとつである。コンプライアンスはあくまでも「コンプライアンス」であることに違いない。

コンプライアンス推進に悩んでいる方へオススメ。
現在までの数年間、コンプライアンス推進業務を担当しているが、
「コンプライアンスというものへの社員達の誤解」および「コンプ
ライアンスの形骸化」という２つの大きな悩みを常に抱き続けて
きたが、この本は、その悩みを解決させてくれる１つのヒントとなり
そうだ。

また、最近の流行語ともいえる「CSR」とコンプライアンスの比較に
ついても充実した記載がなされている。
そもそも「CSR」の概念は、わざわざ「CSR」という言葉を使わなくとも
従来から、企業であれば必ず備わっているはずの概念であるが、それを
「CSR」という一種の流行言葉として、誰もが踊らされている観が
ある。

本質的なコンプライアンスを浸透させたい、と悩んでいる人には
きっと役に立つ本である。

2006年12月05日

必携 金融機関のコンプライアンス 業務編〈2〉新会社法・金融検査マニュアル・監督指針に完全対応
中村 裕昭

定価： ¥5,250
販売価格： ¥5,250
人気ランキング： 323553位
おすすめ度：
発売日： 2006/03/01
発売元： 金融財政事情研究会

2006年12月05日

コンプライアンス革命―コンプライアンス=法令遵守が招いた企業の危機
郷原 信郎

定価： ¥1,575
販売価格： ¥1,575
人気ランキング： 15364位
おすすめ度：
発売日： 2005/06/01
発売元： 文芸社


コンプライアンスの本質を説いた本
　「失敗学」の見地からコンプライアンスの本質を検討したもの。「コンプライアンス＝法令遵守」という既成の考え方では企業不祥事を防ぐことができないことを豊富な実例に基づいて論証し、「コンプライアンス＝社会的要請への適応」という新しい考え方を示す。そして、企業不祥事を防止するための指標を5つ提示し、それを全て備えることが企業不祥事を防止するために必要だという自論を展開する（フルセット・コンプライアンス）。

　失敗例の分析は非常に論理的で分かりやすかった。「法令遵守」の形式的実践が企業不祥事になんら役立っていないことは明快に納得できた。ただ、著者が提示する5つの指標を備えることで企業不祥事が防止されることの論理的関係に、もう少し指数を費やしてほしい気がした。

コンプライアンス担当がもう一度読んでも面白い
ややもするとコンプライアンス＝法令遵守という間違った概念に陥りがちなコンプライアンス業務をもう一度見直させてくれる。
コンプライアンスの２大事件といわれている三菱自工・雪印事件も、単に法令遵守だけでは説明がつかないという観点で語られているのは、プチ・パラダイムシフトになった。
失敗学（私は未読）の観点に立っているためか、全体の論調が仮説と結果、その因果関係の分析という手法で語られたおり、理路整然としてうなづけるものがる。
もう一歩踏み込んで、コンプライアンスとリスクマネージメントという観点で話を展開してくれると、より実践的なコンプライアンスが語れたのではないかと思う点が、数少ない不満。

意識改革をされました。
コンプライアンスという言葉の定義からその詳細迄、コンプライアンスに対して持っていたイメージを変えさせられました。例も豊富で、過去を踏まえた上でのコンプライアンスの今とこれからを捉えるのにもとても良いと思います。
分かりやすいので初心者にも、また既にコンプライアンス関連に携わる人には意識改革に良い書だと思いました。

2006年12月05日

コンプライアンス経営―倫理綱領の策定とCSRの実践
田中 宏司

定価： ¥3,570
販売価格： ¥3,570
人気ランキング： 283713位
おすすめ度：
発売日： 2005/01/01
発売元： 生産性出版

2006年12月04日

富士ゼロックスの倫理・コンプライアンス監査
箱田 順哉

定価： ¥2,520
販売価格： ¥2,520
人気ランキング： 279015位
おすすめ度：
発売日： 2004/09/01
発売元： 東洋経済新報社

2006年12月04日

決定版 企業コンプライアンス態勢のすべて
滝川 宜信

定価： ¥2,940
販売価格： ¥2,940
人気ランキング： 106891位
おすすめ度：
発売日： 2004/12/01
発売元： 金融財政事情研究会


全ての企業人のために
本書の執筆陣は弁護士と企業に勤めるメンバーにより作成されており、実例も含め、コンプライアンスのことを分かり易く説明しています。
驚いたことに、会計士や弁護士が執筆すると理念で終わってしまいがちのコンプライアンスの解説を、マネジメントの視点でまとめています。ビジネス書としても、十分に読み応えがあります。

内部統制の構築に役立つ
会社で経営企画を担当していますが、今一番の悩みは、内部統制システムの構築です。弁護士やコンサルにも相談したのですが、具体論になると要領を得ない。そんな中で、出会ったのが本書です。具体的に仕事を進めるに当たってのきっかけをつかむことができました。ハッキリ言って、良書です。

実用性はない
チェックリストや工程表などを載せているので一見は実用性のある本に見えるが、中身は当たり前なものばかりで、この程度のことはどの企業もやっているはず。実際にコンプライアンス体制を築きたいと思っている企業にとってはまったく使い物にならない。法務関係者ならばわかるだろうが、大手の弁護士事務所などのコンプライアンス指導はこの本よりはるかにきめ細かく柔軟なもので、そういった指導が商売道具になっているからこそ、本として出版して手の内を明かしたりしないのである。

2006年12月04日

必携 金融機関のコンプライアンス 業務編〈1〉新会社法・金融検査マニュアル・監督指針に完全対応
中村 裕昭

定価： ¥5,250
販売価格： ¥5,250
人気ランキング： 334271位
おすすめ度：
発売日： 2006/03/01
発売元： 金融財政事情研究会

2006年12月04日

必携 金融機関のコンプライアンス 体制編―新会社法・金融検査マニュアル・監督指針に完全対応
中村 裕昭

定価： ¥5,250
販売価格： ¥5,250
人気ランキング： 276319位
おすすめ度：
発売日： 2006/03/01
発売元： 金融財政事情研究会

2006年12月03日

コンプライアンス経営―バーナード/ドラッカーの理論と日本経団連の実践要請
河野 大機

定価： ¥2,100
販売価格： ¥2,100
人気ランキング： 282325位
おすすめ度：
発売日： 2006/09/01
発売元： 中央経済社

2006年12月03日

なぜ企業不祥事は、なくならないのか―危機に立ち向かうコンプライアンス
国広 正

定価： ¥1,680
販売価格： ¥1,680
人気ランキング： 86063位
おすすめ度：
発売日： 2005/03/01
発売元： 日本経済新聞社


「あってはならない」の呪縛がウソをつかせる
　企業不祥事が次々と報道されるなかで、コンプライアンスとかＣＳＲという言葉をよく見かけるようになりましたが、なかなか社内に根付いていないのが実情のようです。
　本書には、企業法務専門の弁護士である著者が、いままで扱ってきた様々な案件を分析し、なぜコンプライアンスがうまく機能しないのか、どうすれば会社の隅々まで浸透するのかを示しています。
　会社の不正が発覚すれば、時には会社の存続自体が危うくなるほどダメージを受けるというのに、どうして不祥事を報道される会社が後を絶たないのだろうか、という一般読者の単純な疑問を解決してくれます。

　どうして不祥事は無くならないのか、という疑問への答えは、「企業が変わろうとしていないから」「今まで通りで良いと思っているから」です。著者が実例として挙げる山一證券の「飛ばし」や、２００４年のプロ野球合併問題の「たかが選手」発言に代表される閉鎖性は、そのままでは社会の支持、市場の支持を得られなくなってきています。不透明さ、隠蔽体質が顕著になるだけで、ダメージを受けるのです。
　この古い体質から抜け出せない理由の一つは、「あってはならない」の呪縛が強すぎることのようです。何か間違いを犯した時に、「あってはならない」→「発表すると大変なことになる」→「無かったことにしよう」とウソをつき、一つのウソの辻褄を合わせるため、次から次とウソをつくことになります。
　著者は、「危機管理広報で大切なことは『報道されない』ではなく、『報道を一回で終わらせ、連続報道を防ぐこと』なのである」と指摘しています。この言葉を広報担当者が知っているかどうか、また企業のトップが理解しているかどうか、が重要です。何か問題が発生したときに、その後の事態の推移は全く違うものになるでしょう。

　企業のコンプライアンス担当者には、絶好の入門書・実践書になるかもしれません。

さすが実務家ってスゴイ！
まだリスクマネジメントとかコンプライアンスとかガヴァナンスとかいうタームが一般的でなかった時期から，この分野に先進的に取り組んできた弁護士が，そのノウハウのすべてを注ぎ込んだ本！ ここまで書いちゃったら他の弁護士さんが困ラナイ？って心配になったりして。おまけにとてもわかりやすい。プロ野球労使間の例のゴタゴタとか親しみやすい例が満載で，ワタシは通勤電車のつり革にぶらさがって読んだのだけれど，気がついたら危機管理のエッセンスが頭に強力インプットされちゃってました。

面白かった
著者らの経験を踏まえた記載となっており、面白く読むことができた。後は、どうすれば不祥事が無くなるか、具体的な提案があると良かった。

2006年12月03日

銀行窓口の法務対策3300講〈中巻〉貸出・管理・回収・事業再生・コンプライアンス編
前田 庸

定価： ¥9,870
販売価格： ¥9,870
人気ランキング： 352513位
おすすめ度：
発売日： 2005/01/01
発売元： 金融財政事情研究会

2006年12月03日

住宅・建設業者のためのコンプライアンス入門
秋野 卓生

定価： ¥2,520
販売価格： ¥2,520
人気ランキング： 163205位
おすすめ度：
発売日： 2006/07/01
発売元： 東洋経済新報社

2006年12月02日

米国税務申告ハンドブック―現地法人・支店・駐在員事務所のための税務コンプライアンス詳解


定価： ¥4,830
販売価格： ¥4,830
人気ランキング： 87485位
おすすめ度：
発売日： 2006/01/01
発売元： 中央経済社

2006年12月02日

最新 情報漏洩防止マニュアル―日本版SOX法、個人情報保護法、e‐文書法施行で求められるコンプライアンス
酒巻 久

定価： ¥2,100
販売価格： ¥2,100
人気ランキング： 178501位
おすすめ度：
発売日： 2006/02/01
発売元： アスキー


「情報漏洩防止」ではなく「ｅ-文書法対応」
　1/3が一般論、1/3がｅ-文書法対応(キャノン電子の事例)、1/3が前作(情報漏洩防止マニュアル)の内容、という印象。
　紙文書を電子化するシステムの構築を考えている方にとっては、キャノン電子の導入事例が参考になるかもしれませんが、情報漏洩防止という観点からはあまり参考にならないかと。

2006年12月02日

iStudy BB for コンプライアンス 環境問題の基礎知識


定価： ¥7,350
販売価格： ¥7,232
人気ランキング： 位
おすすめ度：
発売日： 2005/03/11
発売元： システム・テクノロジー・アイ

2006年12月02日

倫理コンプライアンス―企業繁栄への新しい道
菱山 隆二

定価： ¥735
販売価格： ¥735
人気ランキング： 313537位
おすすめ度：
発売日： 2003/01/01
発売元： 経済法令研究会


コンプライアンスの源流がわかる本
筆者は大学教授や、弁護士ではなく、第一線のビジネスマン。
自らの経験と豊富な知識により、コンプライアンス＝法令遵守の底辺に流れる
企業理念の構築と、社員への浸透、業務での実践の大切さを
わかりやすく教えてくれます。
真のコンプライアンスはどこから出てくるのか、理解させてくれました。
定価も安く、薄く読みやすいです。
評価星５つです。

2006年12月01日

コンプライアンスの知識 日経文庫B74
高巌

定価： ¥903
販売価格： ¥903
人気ランキング： 119578位
おすすめ度：
発売日： 2003/12/13
発売元： 日本経済新聞社


コンプライアンスの重要性
本書を手に取った理由は、「なぜ最近になってコンプライアンス徹底が声高に叫ばれるのか」という問題意識からだった。本書はその回答を見事に与えてくれたと思う。企業経営を取り巻く環境の変化から言及し、コンプライアンスの重要性およびその計画実行について具体的にわかりやすく記述されていた。特に「小さな政府を前提とした行政の事後チェック能力を高めるため、企業自身に違法経営を徹底する体制を敷くことが必要になった」ことと「コンプライアンス経営にとって大切なことは、法令の文言のみならず、その精神まで主体的に遵守・実践しようとする組織文化を醸成すること」は、自分にとってコンプライアンスに取り組むための有用な知識となり得たと思う。

コンパクトながら痛切な事例を盛り込む。
企業経営を進めるうえで、ややもすれば、おざなりにされてしまいそうなテーマ。それがコンプライアンスの経営者の関心における位置づけなのかもしれない。

がこのコンパクトな新書は、必要となった背景、米国を中心とする「これはやらないと大変なことになる」という経緯、そして、日本における日本ハムや雪印など、記憶に新しい事件をきっかけとした従業員の方々の真剣な取り組み等痛切な事例を、限られた紙面の中で、実践にあたって必要なことがしっかりと伝わるように記されている。

まず、問題を把握したい。そして、実践に移さなければならない。全社をそのように向かわせなければならない。そのような立場の方たちにとって、短時間で、深い洞察と実践のコツのつかめる好入門書となっている。

コンプライアンスの重要性を知らしめてくれる
コンプライアンスの現状を知りたくてこの本を購入した。ＣＳＲ等の最新の情報も折り込んでありたいへん役に立った。
入門とは言えないが決して初学者にも無理ということはなく、
実務的な「どのような体制を敷いたらよいのか」という部分に重点を置きまとめている。
コンプライアンスを広い意味で捉えており、倫理的なものも含め「法令遵守活動」という意味で定義している。
インテグリティ＝「誠実さ」でありコンプライアンス経営は経営のインテグリティを確固たるものとすることが目的である。
経営の基盤でありこれは最も重要とすべきものである。

2006年12月01日

コンプライアンスのための内部通報制度―「公益通報者保護法」が求めるリスク管理実務
國廣 正

定価： ¥2,940
販売価格： ¥2,940
人気ランキング： 104120位
おすすめ度：
発売日： 2006/03/01
発売元： 日本経済新聞社


公益通報者保護法をコンプライアンス経営に役立てる
内部通報制度を「企業がコンプライアンス経営を行う上で、リスク情報を幅広く吸い上げる制度」と位置づけている。本書の実務対応策は、その制度趣旨に基づき、一貫した解説をしているので非常に説得力がある。公益通報者保護法の入門から企業のリスク管理実務までよくわかる。

2006年12月01日

プライバシーマークを取得する方法―コンプライアンス・プログラムの作り方
鈴木 保立

定価： ¥2,940
販売価格： ¥2,940
人気ランキング： 54428位
おすすめ度：
発売日： 2000/03/01
発売元： エスシーシー


pマーク取得の参考書
pマーク本としては草分け的な存在でｐマーク取得志望の企業の担当者としては必携の書といえよう。内容もかみ砕かれており、非常に理解しやすい。また、随所にサンプル文例を使用しているため、イメージがちかみやすい。ただ、難点を挙げるとすると事例がシステム開発業者の事例を中心に論点を展開しており、他の業種、業態の担当者にとっては、幾分消化不良を起こすように思える。また、JISQ15001の要求事項についての基本的な解釈論が少なく、自社のCPとして置き換える際のヒントには若干物足りなさを感じる。応用問題を解くには、要求事項の解釈論が必要と思われるが、こちらの方は「よくわかるJISQ15001」を参照し文例等の雛形を想像するには本書といった使い分けが必要と思われる

規定サンプルが有効らしい
この本は、出版社自身がプライバシーマークを取得した
過程で得たノウハウを公開している形になっている。

必要な規定、やポリシーの類のサンプルも載っている。

本編そのものは一日で読めるし、かつ、内容的に
過不足もない。

プライバシーマーク取得プロジェクトに参加する機会が
与えられた方はまず、この本を見てみる価値はあると思う。

2006年11月16日

コンプライアンスがわかる本―トラブル頻出テーマ別で不祥事防止!


定価： ¥2,310
販売価格： ¥2,310
人気ランキング： 332683位
おすすめ度：
発売日： 2003/02/01
発売元： 中央経済社

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